自2007年以来，我国期货业掀起了营业部增设潮。随着期货公司经营网点的不断扩大，营业部在为期货公司业务规模、经营效益增长立下“汗马功劳”的同时，也正成为期货公司管理上的“软肋”。期货日报记者发现，自去年下半年以来，营业部合规管理已经成为众多期货公司管理工作的重中之重。如何构建一个促进营业部业务发展与合规经营的平衡机制，对期货公司的管理者提出了挑战。

客观上，期货公司迅速扩张给期货公司管理营业部带来了困难。据了解，2007年全国期货营业部尚不足400家，截至目前已经超过1000家。从单个期货公司来看，2007年营业部家数达到10家以上的期货公司凤毛麟角，现在接近30家营业部的期货公司估计已在5家之上。营业部是期货公司市场开发的触角，一直以来期货公司都重视并鼓励营业部开发业务。过去3年，在期货市场规模每年成倍增长期，许多期货公司尚来不及顾及管理上的配套发展。另一方面，营业部负责人相对匮乏，流动频繁，也增加了期货公司在管理营业部上的困难。据了解，在某期货发达辖区，最近两三年来，每年均有两成到三成（近十家）的营业部负责人发生变动。

从外部环境来看，合规已经成为营业部发展的首要要求。根据《期货公司管理办法》，期货公司要对营业部实行“四统一”，即统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。中证期货风控部经理胡文娟向记者指出，期货公司对营业部的“四个统一”从制度上保障了总部对营业部的实际管控权，也从操作上限制了营业部的各种违规经营行为。但是具体到业务流程、总部与营业部的分工合作等，期货公司之间的差异很大，营业部主要还面临开户、出入金、执行、风控、销户、营销六个业务环节的合规风险。“经过近几年的规范与运作，期货营业部交易环节上的风险基本没有了，更多的是合规风险。”广发期货总经理肖成也如是表示。

当前，营业部管理在期货公司管理中占据重要地位。从分类监管被扣分的情况看，营业部因管理不到位而触发红线被罚的占到多数。据了解，有一家拥有十几家营业网点的期货公司，在去年的分类监管中就因5家营业部被扣分（总部无扣分），导致该期货公司直接降到D类。一家拥有20多家营业网点的券商系期货公司老总曾坦言，自己一直飞奔于各家营业部之间“扑火”。与各地营业部的沟通交流以及与当地监管层、协会以及人民银行的沟通占用了这位老总大量的时间和精力。

为此，越来越多期货公司加强了营业部在业务与管理（尤其是合规管理）上的“双重发展”。据了解，中国国际期货和东海期货已经挑选合规管理型人才走上营业部老总的岗位；一家营业部上二十家的期货公司则在所有营业部中实行了“连带责任制”，即只要有一家营业部因不合规扣分导致公司评级下降，所有营业部的激励都将取消。“公司都降级了，还谈什么员工奖励呢！”上述期货公司老总对记者表示。一家期货公司风控负责人对记者表示，公司拟向每家营业部委派一名合规人员，一方面监督与管理营业部的合规，也把营业部经理从部分管理工作中解放出来；另一方面也能协助营业部经理在合规下更好地处理业务的发展。