今年上半年，上海辖区期货经营机构认真落实证监会期货监管工作要求，以“提升合规经营水平”为发展前提，以“强化期货市场服务国民经济发展的功能”为主要目标，以“做强机构”和“拓展市场”为工作重点，主要经营指标高于全国平均水平，呈现出健康、快速的良好发展势头。

增强内在约束 提升合规水平

上半年，上海辖区期货公司认真提升合规管理能力，增强内在约束动力，合规经营意识和水平进一步提高。

一是全面落实首席风险官制度，发挥风控体系作用。各公司以《上海辖区期货公司首席风险官工作指引（试行）》为依据，建立以首席风险官为核心的风控管理体系，制定管理制度，配备相应资源，实行工作底稿和工作报告制，切实增强公司内在约束力。二是树立“社会责任”理念，强化自律要求。上海辖区期货公司以《上海辖区期货公司社会责任报告指引》为准则，有15家公司先后在期货日报等公开媒体发布了《2008年度社会责任报告》，进一步强化了期货公司的市场责任和社会责任，主动增强了外部公众监督压力。三是积极参与重要岗位联席例会，共享规范运作经验。上海辖区期货公司积极参与总经理、监事会主席、首席风险官、财务总监、研发总监、IT总监、营销总监等高管人员（重要岗位）联席例会，加强不同岗位、不同层次管理人员的沟通与交流，提高期货公司合规经营和规范运作的整体水平和效率。

抓住发展机遇 发挥特有优势

上海辖区期货公司上半年紧抓新品种上市等重大机遇，深入发挥特有优势，努力实现快速发展。

一是以钢材期货上市为契机，借助上海地区钢铁产业、商贸企业相对集中的地域优势，各期货公司先后组织了各种形式的钢材期货宣传推广活动，增强了服务实体经济的能力，在全国市场扩大了期货新品种的市场份额。二是发挥部分期货公司证券公司股东背景优势，整合IB业务资源，在严格隔离风险的前提下做好商品期货业务，促进中间介绍业务为公司带来更大价值。三是开展“走进期货”投资者教育活动，采取多种形式，扎实有效地做好期货市场套保功能宣传，服务中小企业，培育企业投资者。

主要业务指标表现优异

截至2009年6月末，上海25家期货公司注册资本总额约为21.52亿元，客户保证金总额约为114.97亿元，净资产总额约为24.27亿元，净资本总额约为21.24亿元。

从总量看，上半年，上海辖区期货公司实现代理交易额为6.89万亿元，手续费收入3.63亿元，净利润7969万元，期货经纪业务利润总额6975万元。从增量看，上半年，上海的期货公司客户保证金增长66%，代理交易额增长61%，代理交易手数增长64%。代理交易额占全国市场份额由年初的12.8%上升到14.0%。从结构看，保证金超过10亿元的期货公司有5家（券商控股3家），保证金占总额50%，经纪业务利润占总额73%。保证金前12家（券商控股6家）占总额85%，经纪业务利润占总额99.5%。特别值得注意的是，券商控股期货公司优势逐步凸现。

公司发展出现四个“显著增强”

在上半年的发展中，上海辖区期货公司各自确立了自身特色，同时也共同呈现出四个“显著增强”。

一是公司内控作用显著增强。通过各层面合规建设，上海辖区期货公司内控机制不断健全与完善。二是发展创新意识显著增强。各公司在合规运营、有效控制风险的前提下，积极开展组织创新、业务创新和管理创新。三是股东支持力度显著增强。辖区重点期货公司股东对于期货公司发展的认识不断提高，支持力度不断加大。四是同业交流协作显著增强。通过积极参与上海期货同业公会组织的各项交流活动，辖区期货经营机构的整体意识和“同业观念”进一步强化，在维护市场秩序、营造良好环境、促进共同发展等方面形成共识。

未来注重提升核心竞争力

据了解，下半年，上海辖区期货经营机构的工作重点是全面落实期货公司分类监管的各项规范要求，以全国期货市场发展和上海国际金融中心建设为契机，树立国际化、市场化理念，高标准、高起点，借鉴境外成熟市场经验，充分利用自身和控股股东的独特优势，以“提高公司管理质量”和“强化人才队伍素质”为抓手，努力提升核心竞争力。

在“提高公司管理质量”方面，上海期货公司将切实强化以首席风险官为核心的内控体系建设，树立“全员风控”、“全程风控”观念，有效发挥公司内控体系的作用；同时将积极引入ISO9001：2008质量管理标准认证，努力实现标准化、程序化、信息化、制度化管理，为发挥好期货公司的中介服务功能提供保障。

在“强化人才队伍素质”方面，上海期货公司将重点培育“五支队伍”：即以经营模式创新为重点，抓好经理层队伍建设；以提高内控有效性为重点，抓好风控队伍建设；以前瞻性研究为重点，抓好研发队伍建设；以服务全国市场为重点，抓好营销队伍建设；以信息技术安全为重点，抓好IT队伍建设。同时，各公司将实施多层次专业队伍培训计划，重视在市场实践中培养人才、重视人才机制建设、重视引进高端人才、重视用好吸引人才政策，不断增强期货专业人才队伍的整体素质。