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证监会为期货营业部设立“开绿灯”

未来，国内期货营业部的设立门槛将更低，而审核程序也将更加简化。

昨日，中国证监会发布了《关于进一步规范期货营业部设立有关问题的规定》，从三个方面对期货营业部的设立可谓大开“绿灯”。

首先，是降低了营业部的准入门槛，放宽营业部设立与分类评价结果挂钩的条件。原来规定，只有分类评级在B类B级以上的期货公司才能在全国范围内设立营业部。此次调整后，最近一次分类评级在C类C级以上的期货公司均可以在全国范围内申请设立营业部。

其次，是简化了营业部设立的审核程序，减少审核中的征求意见环节。拟设营业部所在地的中国证监会派出机构在审核过程中，只需向期货公司所在地中国证监会派出机构征求意见即可，无需再向其他已设营业部所在地中国证监会派出机构征求意见，从而简化了审核程序，提高了审核效率。

第三，是将拟设营业部开业前的验收检查改为开业后的备案管理。原来规定，拟设营业部完成开业准备，须经所在地中国证监会派出机构验收检查合格后才能开业。此次调整后，期货公司无需再向监管部门申请验收检查，可以直接办理开业手续，并在开业后5个工作日内按要求向监管部门备案。

证监会相关负责人表示，中国证监会在降低准入门槛、优化审批程序的同时，今后将重点抓好营业部的日常监管，不断强化对营业部经营行为合规性的监督检查。对于欺诈客户等违法违规行为，监管部门将坚持“零容忍”的监管底线，加大执法打击和处罚问责力度，切实保护投资者合法权益。

责任编辑：七禾研究

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