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国信证券、民生银行和南粤银行三家金融机构被给予自律处分

最新高手视频! 七禾网 时间:2021-07-06 10:41:44 来源:期货日报网

中国银行间市场交易商协会7月5日发布三则自律处分信息。


处分信息称,南粤银行作为银行间债券市场做市商,在开展做市业务时参与了倒量虚假交易。2020年四季度多个交易日内,南粤银行参与了多组当日较短时间内卖出后买入、价量相同的闭环交易。根据银行间债券市场相关自律规定,经2021年第9次自律处分会议审议,对南粤银行予以诫勉谈话;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。


国信证券作为银行间债券市场做市商,在开展做市业务时参与了倒量虚假交易。2020年四季度多个交易日内,国信证券参与了多组当日较短时间内卖出后买入、价量相同的闭环交易。根据银行间债券市场相关自律规定,经2021年第9次自律处分会议审议,对国信证券予以诫勉谈话;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。


民生银行存在违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为:一是作为银行间债券市场做市商,在开展做市业务时主导开展倒量等虚假交易。2020年四季度多个交易日内,民生银行作为债券的最初卖出方和最终买入方,主导并开展了多组当日较短时间内卖出后买入、价量相同的闭环交易。相关交易并未影响民生银行持仓,并未反映合理经济目的,实质上是倒量的虚假交易。二是作为债务融资工具存续期管理机构,未及时召开“18乍浦建设MTN001”持有人会议,持有人会议组织召开不符合规定程序。根据银行间债券市场相关自律规定,经2021年第9次自律处分会议审议,对民生银行予以通报批评;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

责任编辑:唐正璐

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