各会员单位：

为促进豆粕、玉米、铁矿石、豆二品种期货合约连续活跃，进一步提升市场功能发挥，更好服务实体经济，我所现公开征集豆粕、玉米、铁矿石、豆二品种期货做市商，现就有关事项通知如下：

一、期货做市商征集

（一）期货做市商方案要点

1. 征集品种：豆粕、玉米、铁矿石和豆二；

2. 做市合约：各品种各自然月对应做市合约下表所示，做市合约截止时间为距离交割月前2月最后1个交易日。

各自然月对应做市合约表

3. 期货做市商义务：

一是双边报价义务。要求各做市合约月日均持续有效报价时间比均达到60%以上（其中，各品种有效报价均为最优买卖价差≤5ticks且最优报价手数≥10手的报价）。

二是最低持仓量义务。近月1个做市合约月日均持仓量不少于4000手（双边），该合约为距离交割月最近的1个做市合约。

4. 期货做市商权利：

根据协议约定和做市义务完成情况，期货做市商享有交易手续费减收等权利。

5. 退出机制：

当期货做市商连续2个月或累计3个月没有完成期货做市商义务，或者存在违法违规行为，将取消其做市商资格。此外，期货做市商也可根据自身情况选择退出，需提前1个月提出，期货做市商资格自下一个自然月取消。

此外，交易所可以根据市场运行情况，暂停或者终止部分或者全部合约的期货做市商方案。

（二）期货做市商申请条件

申请豆粕、玉米、铁矿石和豆二品种期货做市商的单位客户需符合以下条件：

1. 净资产不低于人民币5000万元；

2. 具有专门机构和人员负责做市商业务，人员应当熟悉相关法律法规和交易所业务规则；

3. 具有健全的做市商实施方案、内部控制制度和风险管理制度；

4. 最近三年无重大违法违规记录；

5. 具备稳定、可靠的报价交易技术系统；

6. 具有交易所认可的申报品种一年以上国内期货交易经验及现货交割处理能力（申报豆二品种，具有豆二、豆粕、豆油或豆一任一品种的即可），具有交易所认可的做市交易经验优先（包括国际期货和期权市场、国内期货和期权市场、我所仿真交易）；

7. 交易所规定的其他条件。

（三）期货做市商申请材料

申请成为豆粕、玉米、铁矿石和豆二品种期货做市商，应提交以下材料：

1. 经申请机构和所在会员及法定代表人签章的期货做市商资格申请表（附件1）；

2. 加盖单位公章的营业执照复印件；

3. 经审计的最近一期财务会计报告原件或者加盖会计师事务所公章的复印件；

4. 做市部门的岗位设置和职责规定，以及从事做市的负责人及相关人员的名单、履历；

5. 申请品种做市业务实施方案、内部控制制度和风险管理制度；

6. 做市技术系统情况的说明（附件2）；

7. 最近三年无重大违法违规记录的承诺书（附件3）

8. 2017年12月31日之前的申报品种期货交易结算单（申报豆二品种，提交豆二、豆粕、豆油或豆一任一品种的即可）；

9. 做市或者仿真交易做市情况的说明及证明材料（包括国际期货和期权市场、国内期货和期权市场、我所仿真交易）；

10. 申请品种现货交易经验或现货交割处理能力的证明材料（其中，申请豆粕、玉米和豆二品种的材料包括但不限于交割情况说明、品种上下游企业出具的推荐信、申请机构一年以内的现货贸易合同等；申请铁矿石品种的材料包括但不限于交割情况说明、最近一笔现货贸易合同及发票或者与铁矿石仓单服务会员签订的《铁矿石仓单服务经纪合同》复印件、品种上下游企业出具的推荐信等）；

11. 期货做市商申请材料承诺书（附件4）；

12. 交易所要求提供的其他材料。

上述材料均需以电子版和书面两种形式提交，所有书面材料均需加盖单位公章。对已具有2个品种期货做市商资格的客户不设置申报品种数量限制，均可申报。

二、实施时间

本措施计划自2019年3月1日起实施，具体以交易所通知为准，同时《关于调整豆粕、玉米、铁矿石品种手续费减收方案相关事项的通知》（大商所发〔2018〕176号）不再执行。

请会员单位通知符合申请条件、能够完成做市义务且有意愿参与的单位客户进行申报，书面及电子材料接收截止日期为2019年2月22日。

联系方式：

时晓虹，0411-84808589；侯  丹，0411-84808358；

邮寄地址：大连市沙河口区会展路129号期货大厦711室116023；

邮箱：trade@dce.com.cn。

特此通知。

附件1：期货做市商资格申请表.docx

附件2：大连商品交易所做市商信息系统申报表 .docx

附件3：期货做市商承诺书.docx

附件4：期货做市商材料承诺书.docx

大连商品交易所

2019年2月20日