虚假宣传承诺收益天相财富收罚单 牵涉券业资深人士
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虚假宣传承诺收益天相财富收罚单 牵涉券业资深人士

最新高手视频! 七禾网 时间:2019-11-08 18:04:16 来源:券业行家

一例,投资咨询机构被监管处罚。


还是熟悉的配方,还是熟悉的味道。“虚假、夸大、误导性宣传和承诺收益”。持续整理监管信息,看得太多,行家已经提高了免疫力。


不过,这一次被监管的机构居然是业内知名的天相投资,同时牵涉到背后的资深人士林义相。


追根索底的行家还有个意外的发现,从2015年至今,这家的违规事项和监管处罚愈发严重。


11月1日,北京证监局更新发布了监管信息行政监管措施决定书(〔2019〕104号)。



监管函显示,北京天相财富管理顾问有限公司(简称:天相财富)在开展证券投资顾问业务中的业务推广和客户招揽环节存在营销人员进行虚假、夸大、误导性宣传和承诺收益的情形。


上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条的规定。为此,北京证监局于10月14日发出监管函,责令其改正,暂停新增证券投资顾问业务客户3个月。


北京证监局表示,天相财富应在收到本决定之日起,立即开展全面整改工作,严格落实《暂行规定》相关规定,切实提高合规管理水平,按月向北京证监局报送整改进度情况,于3个月内完成整改并提交书面整改报告。


行家查询北京证监局监管信息得知,这并不是“天相”系列首次违规。


2015年1月,天相财富的母公司天相投资顾问有限公司(简称:天相投顾)因未能妥善留存厦门分公司2012年证券投资顾问业务营销推广、客户回访录音等资料,未对证券投资顾问业务环节实行有效的留痕管理,北京证监局对其予以警示。


2017年7月,天相财富在开展证券投资咨询业务过程中,存在以下行为:一是对个别销售人员通过微信方式开展营销的行为缺乏管控,未完整留存相关营销记录;二是个别销售人员对客户做出收益承诺。北京证监局对其采取责令改正的监管措施。


从监管用词来看,“天相”旗下机构,在错误的路上越走越远。


股权穿透信息显示,天相财富为天相投顾全资子公司;而天相投顾的控股股东为北京天相管理咨询有限公司(简称:天相咨询),持股51%。天相投顾董事长兼总经理林义相直接持有天相投顾20.9%股份,同时通过全资持有天相咨询,进而控制天相投顾和天相财富。


天相财富股权穿透图,券业行家简化自企查查


公开资料显示,林义相从事资本市场研究三十余年,曾任中国证券业协会副会长,全程参与了《证券法》和《证券投资基金法》的起草,是国内最权威的资本市场专家之一。他一手创办的天相投顾,培养出了众多证券基金业大佬,被誉为业内的黄埔军校。


林义相资料图片,来自如是研究院


中国证券业协会主页信息显示,2017年6月,林义相以北京天相财富监事的身份入选协会第六届监事会。


行家注意到,关于林义相最新的报道时间为今年9月。在接收《证券日报》的采访时,林义相还曾公开批评证券领域的造假案,并表示应该完善法律法规,严惩违法违规行为。


那么,作为天相财富和天相投顾的实控人,是否有知法犯法之嫌呢?


责任编辑:刘文强

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