我国期货市场经过十多年的努力，整个行业进入到规范发展的阶段。期货公司作为市场重要主体，在实现了股权变更、增资扩股、金融资格领取等战略布局后，营业部的网点设立已成为期货公司又一重要的战略举措，如何控制营业部的经营管理风险已进入监管部门和公司整体管理的议事日程。

一、法规框架与法规意识

目前国内期货市场是所有金融体系中唯一一个处于立法进行时的行业。不过，我国期货市场经过了十多年的历练，在吸收国外成熟经验与结合国内实际现状的基础上，已总结出一套具有中国特色的监管体系、法规政策和运作体系，为我国期货市场迈向法治化进程奠定了基础。

营业部总经理作为期货公司的高管，应该加深对相关法规的理解，以法律法规来规范其日常经营管理行为。

五位一体的监管体系

由中国证监会（一级行政监管）、各地证监会派出机构（区域行政监管）、中国期货保证金监控中心（技术监管）、中国期货业协会（自律监管）和四大期货交易所（市场监管）组成的五位一体的监管体系构建了市场法规的基础。

以《条例》为代表的各项法规文件

《期货交易管理条例》以及《期货公司管理办法》等一系列法规构建了市场法规基础，确立了期货市场各主体的法律地位，规范了从业人员的行为，确立了期货公司为金融机构的定位、以净资本为核心的风控原则、分级结算的制度、各级高管的任职标准等。

行政监管的变革

监管部门的监管信息从封闭走向透明，监管手段从静态变为动态，监管措施从被动变为主动，监管方法从事后变为事前。

法规制定的意义

期货市场法规的制定，保护了所有市场参与者的合法权益，规范了所有市场经营者的行为准则，确立了市场法规所具有的法律效力，保障了法规所具有的强制执行力度。

四个统一——期货公司风控的“里程碑”

期货公司对营业部的“四个统一”管理放在法人治理这一章，突出了它的法律地位。这是期货行业通过“血的教训”换来的监管创新。一方面从制度上保障了总部对营业部的实际管控权限，另一方面从操作上限制了营业部的各种违规经营行为。目前，证券行业“大集中”的做法就是参考了期货行业“四个统一”的经验。

开户实名制——杜绝漏洞的“防护堤”

从2008年6月1日起，期货公司全部实行实名制开户。期货公司作为金融机构，按照银行业、证券业的实名制开户要求，从根本上杜绝了期货主要业务环节中可能出现的漏洞，保障了资金的合法性，提高了“洗钱”等违法行为的成本，同时从根本上杜绝了签约、出入金、交易等环节的管理漏洞，同时有效防止了“洗钱”等非法活动。

监控中心——期货行业的“巡逻警”

2006年成立的中国期货保证金监控中心发挥了第三方监控公允作用，履行了行业“巡逻警”职能；解决了监管滞后问题，实现了动态监管目的；解决了长期未解决的交易确认问题，降低了期货公司风险管理成本。

总之，四个统一、开户实名制以及保证金监控中心的成立都为期货公司的风险管理起到了很大作用，这些措施都是国际化管理标准在中国期货市场的具体实践。这些法规和措施的落实，确保了广大投资者的合法权益，推动了期货公司合规经营的进程。