证监会通知下达之后，某著名大型创新类券商马上有所跟进。记者从内部渠道得到的该券商去年12月5日通知内容显示，“自通知下发之日起，所有居间经纪人全部停止展业行为(主要是指开户、销售金融产品等)……对已具有证券从业资格的居间经纪人……与公司订立新的经纪人协议后方可展业”。

　　该通知后还特别强调，对于那些“未具备证券或经纪人从业资格的居间经纪人，凡未参加考试和参加考试不合格的非员工营销人员将予以清退”。

　　而另一大型券商早在去年中旬就已经开展了这方面的工作——只不过在开展过程中，没有做好利益协调，引发了员工的不满和抗议，至目前似乎风波仍未平。

　　在上述券商清退无证经纪人的过程中，都不约而同地全部抹煞掉通知下发之前这些经纪人对公司的贡献。对无证经纪人以前开发的所有客户的返佣，都不再支付；而某著名大型创新类券商也是在通知中明确注明：“对居间经纪人发放计算至2008年12月31日的业绩报酬”。

　　“过山车行情”成导火索

　　可以说，从去年绵延至今年的证券、期货市场的“过山车行情”，成为了大清理行动的导火索。

　　据北京一位期货公司管理层透露，去年国庆节假期后期货市场突然出现的罕见暴跌行情，让很多节前持多仓过节的多头投资者损失惨重，除了部分后来被交易所“拯救”砍仓而强平出局的人之外，很多投资者损失惨重，甚至爆仓现象亦不在少数。

　　而在这样的背景之下，期货公司与客户之间的纠纷矛盾就被推向前台。

　　据深圳某期货公司驻京营业部的一位总经理介绍，在极端行情稍有缓和之后，期货公司就展开了对那些“爆仓”客户的保证金追索工作。“不可否认的是，目前很多操作期货的客户都是散户，资金实力本就不是很大，而他们操作铜等高价格品种，赌博的成分极大，一旦发生爆仓(亏损掉初始保证金后，仍倒欠期货公司部分保证金，即保证金余额为负)，则再让他们还钱，难度就可想而知了。”

　　“于是期货公司就根据合同将这些倒欠保证金的客户告上法院，要求根据这些客户合同补上其所欠金额——这时，戏剧性的一幕，也是让期货公司最措手不及的一幕就出现了：有部分客户拿出当时的合同，指着经纪人一栏的签字人，声称这些员工没有从业资格证书，没有开展经纪业务的资格，合同是无效的，或者起码也是期货公司违规在先，使用了没有从业证书的工作人员。”

　　“显然，事情的发生，明显给期货公司敲了一次警钟”，该总经理在记者答应其对发生上述问题的总部位于深圳的某期货公司的名称保密后，其建议记者可以电话求证一下，“这家公司现在肯定不会再招聘没有从业资格证书的居间人了。”

　　记者随后以某期货公司的老牌经纪人准备带资金(客户保证金)跳槽为由致电该公司时，虽然本没有招聘计划但仍然客气地接待了记者咨询的公司副总，最终还是在记者没有“从业资格证书”上卡壳了——商量了许久的结果是：可以跳槽过来，但是在客户开户文件等相关文件签字时，仍需由公司具有从业资格的工作人员“代办”，如果不放心没有依据而拿不到返佣，这个代签字的人可以是副总本人。