首席风险官作为公司高级管理人员,既负有公司内部的合规管理职责，同时还是监管部门的受控人员，承担向监管机构报告的义务。

    中国证监会《期货公司首席风险官管理规定》指出：“首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。”这条规定明确了首席风险官是期货公司的合规负责人，负责全面协调期货公司合规风险的识别与管理。随着我国期货市场的发展壮大，在合规风险逐步成为期货行业的基础性风险后，监管部门及金融机构内部已普遍认识到合规管理的重要意义。当发现仅靠法律部门或独立的合规部门承担合规管理职而不能摆脱期货公司内部的各种牵制时，决策层和监管部门都需要设置一个独立的、上升到公司高级管理层面的、并对公司董事会负责的管理人员，期货公司首席风险官应运而生。

    

    首风合规管理职责的定位

    

    首席风险官作为期货公司的合规负责人，肩负着公司合规管理的重要职责，为保证其能够合适的履行职责，应该在法律上给予明确定位。但我国期货交易管理立法较早，尚未考虑到合规管理问题，所以目前的法律及行政法规并未对期货公司合规负责人的法律定位予以明确。由于立法的程序性强，周期长，为弥补法律空白，中国证监会通过部门规章《期货公司管理办法》和《期货公司首席风险官管理规定（试行）》对首席风险官的定位进行了明确，基本确立了其作为期货公司合规负责人的法律地位。

    第一，首席风险官的职务为法定，期货公司须按照监管规定的要求设立首席风险官，由董事会任免，无正当理由不得免除其职务。第二，首席风险官的法定职责是对期货公司的经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督和检查。第三，首席风险官的法定义务是对发现的违法违规行为履行报告义务。第四，首席风险官需遵守任职回避要求，不得兼任与其管理职责相冲突的职务。

    

    首席风险官的任用

    

    首席风险官作为负责合规管理的高级管理人员，在公司中承担着监管部门极度关注的合规管理职责，对公司经营管理行为的合规性负有重要责任，因此，对首席风险官的任免,监管部门作出了明确规定，成为监管部门的受控人员。从首席风险官法定任职条件上可以看出对该职位要求较高。在具备相关硬件后，我们认为首席风险官这一职位还应在软件上给予更多考虑。一是对业务的熟悉程度。作为首席风险官应该对期货公司的所有业务有较为深入的了解，这样才能通晓业务模块和业务线的风险点，把握合规管理的关键；二是要熟悉掌握相关法律法规,并能够理解立法原意。熟悉掌握法律法规是做好首席风险官合规管理工作的基础，而如何将法律法规分解到业务中去是合规管理的核心；三是具有较强的沟通协调能力。虽然首席风险官是对董事会负责，但其承担着全公司的合规管理职责，需要向总经理和外部监管机构报告，协调内外部关系以及处理好业务发展与合规的关系，因此良好的协调沟通能力也是首席风险官必备的条件之一。

    

    首席风险官的任职回避

    

    由于首席风险官承担着确保对期货公司及其从业人员的经营管理行为和执业行为的合法合规性进行审监督的职能，因此独立性很重要，为避免产生利益冲突，需要有任职回避及管理职能限制。作为独立履行合规管理职责的高级人员，独立性是确保其恰当履职的重要保证。同时，规定中提到的从事可能影响其独立履行职责的活动，实质是牵涉到高级管理人员分工的问题。作为合规负责人，为体现其独立性，所分管的部门不能影响独立履职，而应本着体现合规管理独立性的原则，将执行与监督职能严格分离。从业务角度看，首席风险官不能分管前台部门，也不能分管稽核审计部门，公司应从职务交叉的角度兼顾好制衡机制，在不影响首席风险官监督检查职能的独立履行基础上进行合理的分工。

    

    首席风险官的履职保障

    

    首席风险官制度的设立是期货监管体制的全新革命，重要特征就是首席风险官作为公司高级管理人员,既负有公司内部的合规管理职责，同时还是监管部门的受控人员，承担向监管机构报告的义务。期货公司应该正确认识首席风险官在公司发展过程中的重要作用，为其正常履行合规管理职责提供保障。

    首席风险官要独立开展工作，公司不仅在章程、文化等方面给予较强的独立性保障，还应通过制度安排和设计，赋予其相应的权力并提供必要的人力和物力支持。第一，首席风险官的高级管理人员地位和待遇的制度性保障。期货公司应该从制度上对首席风险官的职级定位、待遇定位给予明确。第二，首席风险官的知情权、调查权等职权行使的保障。首席风险官应了解公司的决策过程、决策事项、业务开展情况，同时还应具有履职职责所需的调查权。另外，首席风险官应具有履行合规管理职责的报告权，发现公司的经营管理活动或员工的执业行为有违规嫌疑等，应该毫无限制地与管理层、决策层及监管机构进行沟通和报告，提出处理或整改意见；第三，首席风险官履职必备的人力财力物力保障。首先要为合规管理部门配备素质高能力强的合规管理人员。同时要为合规管理人员提供良好的职业生涯设计、薪酬待遇体系以及学习、培训机会。最后，期货公司应该在预算上单独就合规管理拿出适当的费用，并对合规管理必须的管理系统予以大力支持。

    

    首席风险官的工作艺术

    

    首席风险官作为直接对董事会负责并全面承担公司合规管理职责的高级管理人员，讲究一定的工作技巧和工作艺术是非常重要的。

    一是要积极主动与管理层沟通。尤其是遇到可能有合规风险，但又可能对公司短期业务发展产生积极影响的事情，更要积极主动地与管理层沟通，阐述合规风险存在的可能性及危害大小，达到既合规又发展的终极目标。

    二是要采取正确的报告路径和报告方式。报告权是法规赋予首席风险官重要的履职权力，如何运用好非常重要,要确定好报告路径。比较科学的做法应该在合规管理制度中列举出哪些问题必须在向经理层报告的同时报告董事会，其余的则可不必报告董事会。

    三是要注意协调机制的建立。合规管理工作涉及到公司的每个业务环节和管理部门，如何建立起高效的协调处置机制非常重要，可以采取在职能部门设置兼职合规经理，在业务部门和分支机构设置专职合规专员等方式来形成有效的协调机制。