在多次征求行业意见的基础上，证监会日前发布的《期货营业部管理规定（试行）》（下称《规定》）受到了业内的普遍认可。业内人士认为，与之前的征求意见稿相比，《规定》整体更加科学合理，充分尊重了行业发展的实际和现状。
　　
　　尊重行业实际，更具操作性
　　
　　根据《规定》，期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算。《规定》明确了期货营业部的一系列经营条件，要求期货公司为完善营业部内控制度，完善各项管理、应急、回访、投诉处理、反洗钱等制度。同时，要求期货公司应当建立统一追加保证金、统一强行平仓等风险管理制度，统一执行相关的风险控制措施。期货公司对投资者实施动态风险监控，每日进行风险测算。营业部数量超过5家的，期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统，加强对营业部的财务管理。

“‘四统一’是近年来监管层和业内一直提倡的，《规定》对此给予进一步明确和具体化。”华东地区某期货公司主管营业部的副总经理告诉期货日报记者，随着近几年期货公司营业部数量的增多，营业部承担了期货公司相当大的业务开发和服务功能，自然也应成为市场合规主体，这符合目前和未来市场发展的实际。

“《规定》的颁布和实施也为营业部管理和监管提供了明确依据。”一位接近监管层的人士告诉记者，此前关于营业部的监管只在《期货交易管理条例》和《期货公司管理办法》中作了描述性和宽泛性的规定，《规定》则使监管有章可循。

除了解决“四统一”问题外，《规定》相比此前的征求意见稿还有几个重大变化。“首先就是取消了关于商品期货临柜开户和开户需要当面签署的规定。”上述副总经理说，其次是不再强制规定“期货公司应当建立营业部负责人轮岗制度”，而是赋予期货公司一定的选择权。根据《规定》，期货公司应当建立营业部负责人强制休假与定期审计制度或者轮岗制度。

“在一些细节上，《规定》也更具操作性。”东海期货常务副总经理陈太康表示，比如之前要求期货公司营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，应当具有两个通信运营商的接入端口。但实际中，一些营业部的办公大楼只有一个通信运营商的接入端口。新颁布的《规定》取消了这样的要求，而是要求“营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易”。

此外，之前征求意见稿要求营业部应当提供双路供电，但国内一些中小城市没有双路供电。《规定》在考虑实际的基础上对此进行了优化，即营业部应当采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间。

个别地方实践中会遇到问题
　　
　　与此前的征求意见稿相比，《规定》对于营业部负责人的离岗和离职方面的规定也作了修订。根据《规定》，营业部负责人拟连续离岗10个工作日以上的，期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。营业部负责人1年内累计离岗时间超过3个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。

“这给予了期货公司一定的缓冲和应对。”某期货公司有关负责人黄经理表示。不过，该规定在实践中也会遇到一定的问题，比如对于因怀孕生子而需要休假的女性营业部负责人，是不是符合“法律法规另有规定的除外”的情形，公司并不是很清楚。

“公司实际上一直是按照‘四统一’要求在做的。在财务统一方面，为方便管理，公司花费30多万元上了一套财务管理系统，营业部可以登陆进去处理一些凭证。”上海地区一家大型期货公司负责人告诉记者，公司对营业部的管理一直比较严格，对营业部权限的放开比较谨慎。公司目前所有的内控制度都对营业部适用，同时还针对营业部管理出台了一套独立的制度。

不过，在印章管理方面，期货公司还是遇到了一些困惑，尤其是最近业内发生的一起从业人员利用营业部公章诈骗的案例，给期货公司公章管理敲了警钟。“如果公章统一由总部管理，会在一定程度上降低营业部的工作效率，而且营业部在对外工商和税务管理环节需要用章。”上述负责人表示，风险管理和效率提升的平衡，是营业部管理上很重要的考量因素，也是公司近期在考虑的问题。