2019年12月7日，由华泰期货主办的“守望初心 创新变局”2020衍生品市场年会在上海成功举办。会议期间，华泰期货相关负责人接受了七禾网的对话，以下是对话全文。

七禾网1、您好，感谢您在百忙之中接受七禾网的采访，2019年即将接近尾声，华泰期货在今年连开4家分公司，请问为什么选择2019年进行这样的布局？目前这4家分公司运作如何？

华泰期货：纵观期货行业近几年的发展趋势，我们可以看到，期货公司在迎来发展机遇的同时，也正面临生死存亡的严峻考验，传统经纪业务急需转型。面临严峻的形势，公司更需要坚定不移地走专业化、差异化、综合化发展的道路，加快打造可持续发展的核心竞争力，实现创新转型。

自2016年华泰期货设立5家分公司以来，有了一些经验积累。今年我们进行了一系列重大改革和调整，其中包括增设了4家分公司，优化了分公司布局，提高了管理效率。我们以分公司为推动战略落地的重要载体，积极推动公司财富管理和机构业务双轮驱动的战略实施。围绕公司分层分级机构客户服务体系的建立，专业化投资顾问团队的打造，我们将总部的部分权限继续下移，让业务发展的权限回归业务一线，分公司要承担起区域内指导督促、资源统筹、创新引领、营销推动、服务支持等一系列职责，目的就是要鼓励分公司因地制宜，走转型发展、创新发展之路。

目前，4家分公司已陆续完成各项注册手续，并已正式开业运营。从当前的运营情况来看，方向明确，转型发展初见成效，为后续公司战略的进一步推动落地奠定了良好基础。

七禾网2、除了在分公司布局外，华泰期货在2019年还做了哪些重要布局？

华泰期货：放眼全球，我们正面临百年未有之大变局，更应该在变局中求变，因势而变。期货行业一切商业模式的起点在于服务。我们回归服务本源，面向未来，实施财富管理与机构业务双轮驱动战略，打造客户导向的组织架构和机制，贯通全业务链条，并将期货公司全业务链融入集团全业务链，为客户提供全方位、多元化的服务；加快国际化业务发展进程，构建联通、共享、协同的国际业务平台；用数字化重构底层架构，提升管理及服务效率，打造高效、精细、智能的客户综合运营服务体系，力争真正实现转型创新的突破发展。2019年，我们的业务布局主要体现在以下几个方面：

一是加大机构业务推进力度。围绕客户需求重塑机构客户服务体系，探索创新机制打破业务边界，形成资源的优化整合，实现机构业务开发与服务的有效联动，不断满足客户多元化、个性化、专业化的服务需求。同时，我们加快机构客户服务平台的建设，通过平台化、体系化的服务功能提升，推动机构业务的创新发展。

二是奠定财富管理业务发展基础。优化组织架构，打造投顾队伍，加大财富管理业务考核激励力度，强化线上线下渠道建设，为财富管理业务构筑坚实根基。

三是稳步推进创新业务发展。在巩固场外期权优势基础上，积极参与场内做市业务，加深期现业务的紧密结合。同时，初步培养一支具有国际化视野的人才队伍，加快国际业务布局和推进力度，夯实国际业务发展基础。

四是不断提升中后台支持水平。推动研究与业务的高度融合，继续提升大宗商品投研能力。加大信息技术建设的投入力度，搭建满足客户需求的体系和系统。着力加强大数据运用，探索利用金融科技为业务发展赋能。

七禾网3、华泰期货衍生品市场年会和“期赢天下杯”衍生品基金大赛已经成功多次举办，公司举办年会和大赛的初衷是什么？ 获得了哪些成效？

华泰期货：华泰期货衍生品市场年会已成功举办两届，今年是第三届。举办的初衷是聚焦行业前沿动态，为机构投资者搭建一个高端服务交流的平台，成为公司与机构投资者连接的纽带。

从举办效果来看，首先，参与人数持续攀升，去年报名人数500余人，直播在线人数达40000余人，今年报名人数近900人，充分说明机构投资者的参与热情持续提高，大会得到了客户的广泛认可，已经成为行业有一定影响力的大会。其次，公司品牌形象进一步提升。我们通过举办具有行业影响力的大会，全方位展现公司，让客户更深入地了解我们，进一步扩大了华泰期货的品牌影响力。再次，我们邀请了顶尖专家、行业领袖、机构投资者高管等嘉宾亲临参会，分享业内创新模式及实践案例，也有助于大家加深对衍生品市场的认识。

“期赢天下杯”衍生品基金大赛立足期货衍生品领域，致力于为衍生品基金提供长期专业业绩鉴定，成为华泰期货平台上衍生品基金群体展现自我实力、对接各类机构资金业务资源的核心沟通平台，致力于打造成为资产管理领域最具衍生品特色的品牌赛事。截至目前，我们已连续举办三届，引发了各类基金管理人的强烈反响，参赛产品数量与规模远超预期。

大赛一方面是公司推进财富管理业务的有力抓手，有助于构建资产管理业务平台，逐步积聚资金和资产资源，用平台推动财富管理业务发展，另一方面，大赛中涌现出了一批优秀的产品及投顾，也促进了公司和投顾的合作与共同成长。

七禾网4、我国金融对外开放正在全面提速，明年1月1日，将取消期货公司外资股比限制，这将会国内期货公司带来哪些挑战？华泰期货将会如何应对国际化的挑战？

华泰期货：通过引入有竞争力、先进经营理念的外资机构，将积极推动国内金融机构与国际接轨，学习和借鉴新的理念、模式、工具，促进行业整体专业水平和综合效率的提升，更好地发挥金融行业服务实体经济的功能。同时，一系列的开放措施也会带动境外资金对衍生品市场的资产配置需求，进一步提升我国期货衍生品市场和优秀期货公司的国际影响力。

另一方面，国际知名的外资机构拥有更加成熟的理念和思想，尤其在风险管理、金融产品创设与定价、工具运用等方面具有很强的优势，而且可以运用更多的工具和产品，形成境内外高效的业务联动，从而对境内期货公司形成竞争压力。期货行业必然会面临着竞争加剧和优胜劣汰，迎来新一轮整合和格局调整。

面对挑战，国内期货公司更需要立足于本土优势，拓宽全球视野，加快打造可持续发展的核心竞争力，转型创新是唯一出路。近几年来，华泰期货前瞻性布局，已经在香港和美国设立了全资子公司，引进和建设了一批具备国内国际双重视野和熟悉境内境外市场的国际化人才队伍，逐步建立境内外资源整合机制，并与母公司华泰证券国际化发展紧密协同，积极融入和参与国际竞争，希望以国际竞争促进业务转型，增强服务能力，以国际接轨促进管理转型。

七禾网5、在国内众多期货公司中，华泰期货给自己的定位是什么？2020年，华泰期货将会做哪些重要布局？

华泰期货：华泰期货“十三五”战略规划提出，公司将以中国金融体制改革和多层次资本市场发展为契机，以服务实体经济发展、满足财富管理需求为己任，打造中国领先的金融衍生品综合服务平台。以客户需求为核心，致力于成为金融衍生品领域集风险管理者、资产管理者、财富管理者、市场组织者于一体的现代金融机构。

下阶段，华泰期货将从以下几方面着力布局：

一是推进经纪业务向财富管理业务转型。我们将推动实施华泰期货财富管理品牌化、多元化的发展战略，全力提升大类资产配置研究分析、投顾评测与分析、产品创设三大核心能力。打造基于资产配置的以期货衍生品为特色的财富管理业务。加强线上线下协同，提供分层分级的财富管理服务。更多地提供优质金融产品和综合金融服务，帮助客户实现更专业、更有效的资产配置，实现资产的保值增值。

二是全力拓展机构业务。打造满足客户需求的以风险管理为核心的机构业务。我们正持续构建立体的、分层分级的机构客户服务体系，通过全业务链资源的整合与联动，把握客户多元化诉求和差异化特征，发挥协同效应，为机构客户提供期货现货、场内场外、境内境外的一揽子金融服务。

三是深入推进创新业务。积极推进业务模式创新，在巩固场外期权优势的基础上，积极参与场内做市业务，加深期现业务的紧密结合。同时，加快国际业务布局和推进力度，构建跨境资产管理和财富管理的综合服务平台，加强境内境外业务联动。

四是全面提升中后台支持水平。继续提升大宗商品投研能力，持续加大对IT、金融科技的投入，用金融科技为业务发展赋能，将数字化运营渗透到组织、运营、管理等各方面，全面推进客户导向型的扁平化垂直管理组织架构，重塑机构客户服务体系，打造高效、精细、智能的客户综合运营服务能力。

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翁建平访谈整理

2019-12-11

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