现阶段，由于股票投资者广泛关注的金融期货产品尚未推出，大部分券商控股期货公司的业务发展滞缓。但是此类产品一经推出，将会对券商及期货公司的业务发展方向产生重大影响，因此现阶段券商系期货公司应该练好内功，做好战略部署，储备好战略物资，随时准备接受市场的考验。

一、战略部署指梳理清晰IB业务管理运营的框架，可分为三步

第一步：明确券商与期货公司的分工，确定佣金分成比例。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（以下简称为“试行办法”）的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。券商与期货公司应在试行办法规定的框架内，确立各自的业务分工，并根据双方分工的权重比例，确定佣金分成的比例。

第二步：明确IB业务管理运营的组织架构、工作职责及业务流程。

券商总部需要有一个专门的部门或小组负责IB业务，其工作职责是管理券商整体IB业务的运作。大券商各区域营销总部也应设立专门的部门或小组管理片区营业部IB业务的运作，其工作职责还包括协调各类资源，为各营业部开展业务提供协助。各营业部也应设立专门的部门或小组负责具体的IB营销和客服工作。而期货公司应成立专门的部门或小组负责与券商进行制度上、流程上以及IB业务其他各方面有效的对接。

梳理业务流程，制定业务制度。券商应与期货公司一起，梳理并简化IB业务的流程，明确各环节责任分工，制定各环节所涉及的业务制度。

第三步：制定考核及激励机制。

根据市场情况，IB业务将逐步得到券商与期货公司的重视，宜及早制定恰当的考核及激励机制，为营业部员工开展期货业务加油。

二、储备战略物资指做好物力、人力方面的准备工作，也可分为三步

第一步：做好营业部设施和信息技术方面的准备。

券商与期货公司应加强IB营业部基础设施建设，保证IB客户取得与期货客户同等的服务，包括设备、场地，以及通道、行情及下单软件等。

第二步：培养专业期货人员。

期货对于证券营业部的员工来说是一项新业务，由于该业务的复杂性，需要较长的时间来学习和理解。而证券营业部本身承担的业务种类已经十分丰富。在IB业务发展的初期，假如使用兼职从事期货业务的方式，员工的业务负担过重，服务的专业性也没有保证。因此，在这一阶段，笔者认为营业部应设立专门的岗位和人员负责IB业务，以期货营业部的做法为参考，培养具备专业素质的员工。

第三步：做好投资者教育工作。

做好投资者教育工作，也是必不可少的。其中重中之重的风险揭示工作，重点在于讲清期货市场的“游戏规则”。这应该是客户进入期货市场之前的第一课。在开户之前，各IB营业部就应该在现有证券客户中开展普及教育。

在交易方面，宜注重授客户以“渔”而非“鱼”。证券营业部要提前做好准备工作，使客户掌握交易规则、树立交易理念和重视资金管理等重要的框架性、引导性的的知识。而对期货行情分析，需要花费长期大量的精力，这项工作主要由期货公司来完成，再通过证券营业部传达给客户。

IB业务不仅能为各期货公司带来新的市场契机，也能为券商及下属营业部带来新的利润增长点。IB券商和券商系期货公司都应该将其作为下一阶段的工作重点，完成战略部署，储备战略物资，为金融期货战役打下坚实的基础。