连续4年提出修订《期货公司监督管理办法》

为进一步做好2026年证券期货监管规章制定等立法工作，加强资本市场法律制度建设，中国证监会近日制定了2026年度立法工作计划，对全年的立法工作做了总体部署。中国证监会表示，将按照立法工作计划积极推动各项制度文件出台。

据了解，纳入中国证监会2026年度立法工作计划的规章项目共有20件，包括“力争年内出台的重点项目”8件以及“需要抓紧研究、择机出台的项目”12件，立法的重心是进一步健全资本市场法律制度体系，提高制度包容性、适应性，加强资本市场重点领域监管，维护市场平稳健康发展，切实保护广大中小投资者合法权益。

一是服务资本市场改革发展，进一步强化制度保障。在“力争年内出台的重点项目”中，修订《上市公司证券发行注册管理办法》《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》，在制度规则层面优化再融资审核注册机制，着力提高便利度。制定《私募投资基金募集监督管理办法》，持续完善私募基金“1+N+X”制度体系。修订《公开募集证券投资基金运作管理办法》，纵深推进公募基金改革。制定《上市公司股权激励和员工持股计划管理办法》，促进上市公司治理提升。

二是强化对资本市场相关行为的监管，切实维护公开、公平、公正的市场秩序。在“力争年内出台的重点项目”中，包括制定《衍生品交易监督管理办法》。在“需要抓紧研究、择机出台的项目”中，包括制定《私募投资基金托管业务监督管理办法》《证券基金投资顾问业务管理办法》《公开募集不动产投资基金监督管理暂行办法》和修订《证券投资基金托管业务管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券期货基金经营机构信息科技管理办法》。

三是加强对资本市场相关主体的规范，进一步夯实资本市场发展基础。在“力争年内出台的重点项目”中，包括修订《期货公司监督管理办法》。在“需要抓紧研究、择机出台的项目”中，包括修订《证券交易所管理办法》《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》《证券登记结算管理办法》《期货从业人员管理办法》《期货公司风险监管指标管理办法》。

四是深入推进依法行政，进一步提高资本市场监管执法效能。在“力争年内出台的重点项目”中，包括制定《中国证监会行政处罚案件违法所得认定办法》。在“需要抓紧研究、择机出台的项目”中，包括修订《证券期货市场诚信监督管理办法》。

除了上述规章项目外，2026年中国证监会还将配合国务院有关部门做好《证券公司监督管理条例》《上市公司监督管理条例》《不动产投资基金管理条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等行政法规的制定、修订工作，推动《中华人民共和国证券投资基金法》的修订完善，配合有关司法机关做好证券期货领域相关司法解释制定、修订工作。

在执行2026年度立法工作计划中，中国证监会将继续深入广泛地听取市场和社会各方的意见建议，不断提高资本市场监管制度规则的立法水平，在立法中推动提高资本市场制度包容性、适应性，努力为资本市场高质量发展提供坚实法治保障。

期货日报记者注意到，制定《衍生品交易监督管理办法》连续3年被纳入证监会年度立法工作计划，修订《期货公司监督管理办法》连续4年被纳入证监会年度立法工作计划。《衍生品交易监督管理办法》于2023年3月、11月及2026年1月公开征求意见，其后续正式出台，将有效填补我国衍生品交易领域监管规则的空白，进一步规范衍生品交易行为、防范市场风险，推动衍生品市场健康有序发展。《期货公司监督管理办法》于2023年3月公开征求意见，该办法正式落地后，有望切实破解长期制约期货公司发展的难题，实质性提升期货行业整体发展质量与内涵，为期货行业规范发展提供坚实制度保障。