近日，三地证监局对三家期货公司分别发布了责令改正通知和警示函。鑫鼎盛期货违规从事期货投资咨询业务被福建证监局责令改正；中金岭南期货居间人管理不到位被深圳证监局出具警示函；中信建投期货擅自进行关联投资、未建立收入递延支付机制被重庆证监局责令改正。

福建证监局：鑫鼎盛期货违规从事期货投资咨询业务责令改正

11月9日 ，福建证监局发布《关于对鑫鼎盛期货有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。

鑫鼎盛期货存在以下问题：

一、截至检查日，鑫鼎盛期货在未取得业务资格的情况下，违规从事期货投资咨询业务，并夸大宣传从业人员工作履历，不符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》（证监会令第70号）第三条第二款的规定。

二、鑫鼎盛期货资产管理业务与自有资金投资业务在人员、信息方面未能有效分离，资管产品投资经理未能在授权范围内独立履行职责，不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第五十九条、第六十条第二款的相关规定。

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十一条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条规定，福建证监局决定对鑫鼎盛期货采取责令改正的行政监督管理措施。鑫鼎盛期货应采取切实有效的整改措施，对上述问题进行整改，并于2022年12月10日前向福建证监局提交书面整改报告。

鑫鼎盛期货成立于1995年10月，现注册资金18000万元。经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理。公司的第一大股东为厦门市鑫鼎盛控股有限公司，持股比例为88.85%。

深圳证监局：因中金岭南期货居间人管理不到位向其出具警示函

11月14日，深圳证监局发布《关于对中金岭南期货采取出具警示函行政监管措施的决定》。

经查，中金岭南期货居间人管理存在以下问题：居间人行为管理不到位、居间人介绍客户外接系统合规审查及异常交易监测处理不充分等，上述问题反映出公司内部控制不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，深圳证监局决定对中金岭南期货采取出具警示函的行政监管措施。

《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定，期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。

深圳证监局强调，中金岭南期货应强化居间人管理，规范居间人行为，加强外接系统合规评估，切实维护交易者合法权益，并于收到该决定书之日起15日内提交书面报告。

“如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监管措施不停止执行。” 上述行政监管措施决定书中写道。

中金岭南期货是深圳市中金岭南有色金属股份有限公司的全资子公司，注册资本5.6亿元，在2022年期货公司分类中评为BB级。半年报显示，中金岭南期货营业收入21.39亿元，净亏损1853万元。

重庆证监局：中信建投期货擅自进行关联投资、未建立收入递延支付机制

11月18日，重庆证监局发布《关于对中信建投期货有限公司采取责令改正措施的决定》。

经查，中信建投期货有限公司作为管理人管理的资管计划“中信建投期货-固益联4号集合资产管理计划”“中信建投期货-固益联7号集合资产管理计划”投资于其托管人的关联方发行的1只债券，未事先取得投资者同意，未事后告知投资者和托管人。同时，中信建投期货有限公司未专门针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制，有关应急处理、流动性风险管理等内部制度中，未明确公司董事会、管理层职责与权限等。

重庆证监局提到，上述情形违反了《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》(证监会公告〔2018〕31号，以下简称《运作管理规定》)第二十六条第一款、第四十一条，以及《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号 ，以下简称《管理办法》)第六十三条第二款的规定。根据《管理办法》第七十八条和《运作管理规定》第四十二条第一款的规定，重庆证监局决定对公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

重庆证监局提到，公司应采取切实有效的措施对上述问题进行整改，对相关责任人员进行问责，并在收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。

重庆证监局提到，如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中信建投期货是中信建投证券股份有限公司的全资子公司，于1993年在重庆成立，主营业务为商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、基金销售。

2022年5月6日，中信建投期货注册资本由10亿元变更为14亿元。6月20日，中信建投期货获得广期所会员资格。

财报方面，根据中信建投2022年中期财务报告，截至2022年6月30日，中信建投期货总资产338.06亿元，净资产人民币29.05亿元，2022年上半年实现营业收入41.6亿元，净利润3.1亿元。

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