11月以来，中国证券投资基金业协会对7家私募机构开出了罚单，被罚机构分别是福建诚毅资产、北京华镇股权投资、上海达仁资产、上海禹闳投资、上海韬韫投资、福建省未然资产、北京至朴投资。

四家私募被撤销管理人登记

其中，4家私募被中基协取消会员资格，并撤销其管理人登记。分别为北京至朴投资、上海韬韫投资、福建诚毅资产、北京华镇股权投资。

●福建诚毅：牵涉“杀猪盘”，实控人违规炒股

其中，福建诚毅资产因其旗下产品曾疑似牵扯“杀猪盘”，也特别受到关注。所涉“杀猪盘”是何情形？去年，创业板上市公司沪宁股份疑似受游资扰动，遭遇疯狂砸盘，在去年3月29、30日2天内跌幅40%，根据沪宁股份披露的2021年一季报前十股东显示，福建诚毅旗下的产品“诚毅呈泰5号”出现在在前十大股东中。而在2020年三季报时，福建诚毅旗下另一只诚毅科创11号也新进前十大流动股，随后在当年年底退出。

中国证券投资基金业协会数据显示，福建诚毅资产管理有限公司成立于2015年，法定代表人林松青，曾先后运作过18只私募基金。

根据中基协公布的纪律处分决定书，福建诚毅资产存在多项违规事实。经查，福建诚毅存在有关责任人员从事与私募基金业务存在利益冲突的活动，公司现有人员不足5人，无办公场地，已暂停展业。且公司实控人林松青在2017年底与自然人张某琦签订协议，约定由林松青操作其名下证券账户，涉资480万元，此行为与私募基金业务存在利益冲突。

因此，中基协决定取消福建诚毅会员资格、撤销其管理人登记，同时对林松青进行公开谴责。

●北京华镇：未充分履行信息披露义务且情节严重

根据纪律处分决定书，北京华镇未充分履行信息披露义务且情节严重。不仅未能按中基协核查要求提供相关私募基金合同约定的全部信息披露报告，且未提供相关产品运行期间向投资者履行信息披露义务的证据；同时，投资者的投诉反映基金运行期间未收到过北京华镇的相关信息披露材料。

其次，北京华镇从业人员不符合管理人登记要求，且高管人员变更未报告。根据该公司提交的情况说明，其目前仅有高明一名从业人员并兼任数个高级管理职务，不符合管理人登记要求；系统登记的高级管理人员刘丽丽已于2019年8月离职，相关重大事项变更未向协会报告。

第三，北京华镇未按要求向中基协报送年度财务报告。鉴于以上基本事实、情节和审理情况，中基协决定取消北京华镇会员资格、撤销其管理人登记，同时对其法定代表人、总经理、执行董事、合规风控负责人高明进行公开谴责。

●北京至朴：“三无”私募重大消息未及时上报

同样将被”摘牌“的，还有北京至朴投资。

这是一家成立于2014年的“老牌”私募。然而，中基协通过现场检查发现，北京至朴投资已无实际办公地址，在中基协登记的全部高级管理人员均已离职，机构无从业人员。

据中基协平台登记，北京至朴投资未及时报送重大消息，包括法定代表人、股东、实控人重大变更事项，产品的季度报告及年度财务报告等信息。

无场地，无人员，不符合持续展业要求……这家机构还闹起了“失联”：“睿泽一号私募股权投资基金”到期后未履行基金清算义务，投资者无法赎回产品，陆续向中基协投诉。

为了解情况，中基协尝试了多种方式，均未能与北京至朴投资取得有效联系。先后两次下发的核查通知，要求其就相关事项提供材料及说明，然而，北京至朴投资均“置之不理”。

为此，中基协拟取消北京至朴投资的会员资格，撤销管理人登记。

●上海韬韫投资：违规承诺收益

上海韬韫投资则存在多项违规行为被罚，其中也有承诺保本保收益。

根据相关判决书，2016年3月，上海韬韫投资与某自然人投资者就“韬韫锦标一号定增投资基金”签订合同，投资金额100万元；同时约定业绩报酬计提基准为8%；2018年3月，上海韬韫投资实控人兼法定代表人韩戎与该投资者签订补充协议，约定由韩戎按照年化8%的收益率计算该基金自成立至清算期间的收益，并支付给该投资者。

韩戎作为上海韬韫实际控制人兼法定代表人，其以个人名义向投资者承诺收益的行为，可认定为上海韬韫存在向投资者承诺收益的情形。

其次，上海韬韫投资不配合监管的自律核查。中基协通过电话、邮件等多种方式联系上海韬韫投资及其高管，但始终未得到有效回应。

为此，中基协取消上海韬韫投资的会员资格，撤销管理人登记。这意味着，这家私募将被摘牌。

中基协同时出具了两份针对高管个人的罚单。实控人、法定代表人、董事长、总经理韩戎，被取消基金从业资格。合规风控负责人张小翠女士，被公开谴责。

10天，222家私募注销

此外，上海禹闳投资则因未及时备案私募基金产品、基金运作不规范、未如实向协会报送信息，对其进行书面警示，要求限期改正，并暂停受理起私募基金产品备案3个月；

上海达仁资产因违规承诺保本保收益，被中基协公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案6个月；

福建未然资产存在四项违法违规事实：一是不配合安徽证监局现场调查工作；二是未如实填报产品备案信息；三是未履行重大事项报告义务；四是公司合规风控负责人缺失。中基协取消了福建省未然资产的会员资格，并对其进行公开谴责。

严监管下不仅私募违规行为无处遁形，很多“伪私募”“乱私募”也被加速出清。

中基协网站数据显示，截至11月10日，本月已有222家私募机构被协会注销或者主动注销。从年度注销数据来看，2018年至2021年被中基协注销的私募机构数量分别为90家、516家、608家和593家。

投资人需关注私募合规情况

从罚单披露的信息来看，承诺保本保收益是私募较为集中的违规行为，很容易误导投资人购买超出自身风险承受能力的产品。

“中小型私募之前经常把承诺保本或者保收益当作潜规则，因为这样可以募集到更多资金，其实这是违规的。近年来随着监管趋严，因承诺保本而受处罚的私募有所增多。”一位业内人士表示，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

对此，一家大型三方平台提示，投资人要向任何形式的保本保收益承诺说不。那些披着私募正规军外衣做非法集资的机构，为了募集更多资金，往往会降低投资门槛，向投资者承诺保本，或者承诺远超市场理财产品的高收益。但一旦理财产品出现风险，基金合同中的保本保收益承诺，以及大多数补充协议均属无效。另外，中基协对私募的信披披露非常完整、细致，投资者可以进入中基协官网搜索相关私募的诚信记录，如果存在较多合规漏洞，应谨慎考虑。

七禾研究中心综合整理自网络

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