一股民被罚4.46亿，创今年记录！

近日，证监会公布一则行政处罚决定书显示，股民潘日忠通过控制71个证券账户操纵4只股票，被没收违法所得共计2.23亿元，并处以相同金额罚款，共计罚没4.46亿元，这一案件刷新了2021年证监会对个人操纵市场行为的罚没金额纪录。

小学文化，操作却堪称股市奇谈

潘日忠的操作堪称中国股市奇谈。

据了解，潘日忠1970年出生，居住在山东省莱阳市大夼镇大夼村，小学毕业。

经查明，为实施操纵行为，潘日忠自行借入部分证券账户，并通过配资中介董某、王某明配资借入部分证券账户，共控制并使用“戴某芳”等71个证券账户。其中，操纵“天铁股份”使用31个账户，操纵“嘉澳环保”使用32个账户，操纵“鼎捷软件”使用42个账户，操纵“瑞普生物”使用49个账户。

潘日忠采用“集中资金优势、持股优势连续买卖”“在自己实际控制的账户之间进行交易”等多种手段影响股票交易价格和交易量。

他的操纵手法非常“标准”，先用了三周时间完成建仓拉抬。以“鼎捷软件”为例，主营企业管理软件的公司――鼎捷软件也是潘日忠操纵的股票之一，也是获利最高的一只股票。

期间，“鼎捷软件”股价从14.68元/股上涨至23.67元/股，涨幅61.24%。同期创业板综指累计上涨2.79%，偏离58.45个百分点。然后用4个交易日完成出货。期间，“鼎捷软件”股价从23.67元/股跌至19.78元/股，跌幅16.43%。同期创业板综指累计下跌4.27%，偏离12.16个百分点。

其他操纵手法几乎完全相同。

操纵四只股票，全部高额获利。其中最高的一只，操纵一个月时间，潘日忠就赚了1.33亿元。

具体来看，2018年12月19日至2019年3月1日，控制使用31个账户，操纵“天铁股份”盈利3745.05万元；

2019年1月14日至2月15日，控制使用32个账户，操纵“嘉澳环保”盈利3364.43万元；

2019年3月14日至4月15日，控制使用42个账户，操纵“鼎捷软件”盈利1.33亿元；

2019年4月1日至5月22日，控制使用49个账户，操纵“瑞普生物”盈利1937.42万元。

四只股票累计盈利2.23亿元，可以看出，每只股票，潘日忠都使用了30个以上的账户，最多一只股票更是使用了49个账户。

当事人：没文化不懂法

在听证过程中，潘日忠及其代理人提出，潘日忠文化程度不高，对证券交易规则及相关法律法规不了解，对涉案股票的交易方式不清楚。潘日忠通过此次行为，切实受到了教育，愿意努力筹资退还获利。请求减轻处罚。

证监会认为，当事人具有操纵市场的主观意图，当事人作为市场主体，知法、守法是基本要求；实施了违法行为的，不能因其不懂法、不知法而免责。潘日忠及其代理人提出的对法律法规不了解、对交易行为性质不清楚，不构成免责理由。对当事人的陈述申辩意见不予采纳。

最终，证监会决定，对潘日忠没收违法所得共计2.2亿元，并处以2.2亿元罚款。而潘日忠需要在收到处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证监会。

操纵市场，“牛散”景华被罚500万元！

无独有偶，就在10月份，A股著名“牛散”景华也因为操纵市场被证监会罚款500万元。

他动用83个账户操纵股票，最终却亏损27亿。

操纵期间，景华账户组以不低于市场卖一价或市价大量申买，且该类申报量占账户组同向总申报量的平均比例为54.92％，成交量占市场成交量的平均比例为22.01％。同时，其账户组反向交易量占账户组成交量的平均比例为52.97％，最大比例为99.52％。

在自己实际控制的账户之间进行证券交易。

值得一提的是，这并非景华首次因证券市场违法违规行为受处罚，在仁东控股之前，景华还曾因短线操作冀凯股份，被河北证监局警告，并处60万元罚款。

据公开资料显示，景华出生于1977年6月，从16岁开始接触股票，至今已有近三十年股龄。

据媒体报道，景华上学的学费都是在股市赚取，其在2004年时，还曾在职员姚国海的邀请下，正式加盟了国泰君安。

据景华回忆，自己当初带着5万元入市，由于选股得当，自己又喜欢重仓，所以有几只股收获不菲。如他曾满仓操作海通证券，14元做到20元，又从27元持有到45元；又如迪康药业从十几元翻到三十多元。

2008年金融危机爆发，景华也没能逃过熊市的洗礼，身家一度从500万缩水至200万。在市场一片哀嚎的背景下，景华选择投资大宗商品，并大胆买入江西铜业股份等，在一年多的时间里让财富迅速积累至3000万元。

附件

《证券法》第五十五条规定：禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量：

(一)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；

(二)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；

(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易；

(四)不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；

(五)利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；

(六)对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易；

(七)利用在其他相关市场的活动操纵证券市场；

(八)操纵证券市场的其他手段。

操纵证券市场行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

《证券法》第一百九十二条规定：违反本法第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

注：以上内容仅供参考，不作为投资建议，市场有风险，投资需谨慎！

七禾研究中心综合整理自网络

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