期货投资咨询试行办法公布 符合条件公司近百家

　　2月11日晚间,证监会网站公布关于《期货公司期货投资咨询业务试行办法》公开征求意见的通知。对于业务申请条件、投资咨询业务从业人员等方面进行了界定。

　　《试行办法》规定,期货咨询是指基于客户委托,期货公司及其从业人员从事风险管理顾问、期货研究分析、期货交易咨询等营利性业务。

　　《试行办法》对于期货公司分类监管级别并未作要求,符合六大条件的期货公司都可获得投资咨询业务资格。其中,《试行》规定注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元。

　　目前全国期货公司数量约为160多家,据媒体不完全统计,在新年经历一波增资潮之后,注册资本超过1亿的期货公司有100家左右,大部分期货公司能够取得投资咨询业务资格。

　　由于期货行业发展历史较短,为吸引更多高学历高素质人才入行,业界此前曾呼吁对于从业人员的期货年限要求不能一刀切。《试行》规定期货公司至少具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名。

　　对于如何强化防范利益冲突,《试行办法》也进行了规定,其中要求期货公司建立防范利益冲突的管理制度和信息隔离机制,在公司内部,要求期货咨询从业人员要与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立,职责分离。此外,期货公司应当建立独立部门统一管理期货咨询业务,营业部可在公司统一管理下对外提供期货咨询服务。

　　《试行办法》中还规定期货公司业务人员应当以公司名义展业,不得以个人名义为客户提供期货咨询服务。

　　银河期货有限公司总经理姚广认为,期货咨询业务的推出对于期货行业本身而言,使得期货行业从传统的单一的经营模式开始向高端服务以及增值服务领域迈进,同时由于咨询业务的特点,也使得期货行业的专业性开始增强,期货行业真正的高端研发开始逐步的占据期货行业发展的核心地位。

　　附:

　　业务申请条件:

　　(一)注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元;

　　(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;

　　(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无受过刑事处罚、行政处罚及其他不良诚信记录,同时不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形;

　　(四)具有完备的期货投资咨询业务管理制度;

　　(五)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形;

　　(六)近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;

　　(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。