盈透:美股市场热门做空股票榜单 拼多多上榜
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盈透:美股市场热门做空股票榜单 拼多多上榜

最新高手视频! 七禾网 时间:2018-12-07 13:18:28 来源:IB美国盈透证券

注:本榜单统计截至日期为11月30日


作者:FIS Astec

来源:IB美国盈透证券

原文发表于美国时间2018-12-5


北美首选


GTT Communications公司(股票代码:GTT)


美国云端网络服务供应商GTT Communications公司在9月底首次登上美股市场热门做空股票榜单,本周因做空比率从2018年峰值下滑而重返榜单。尽管该公司股价从8月初的每股32.80美元的低点升至9月份的每股46.35美元,利用率在9月时升至最高的100%。


这意味着市场的共识是GTT Communications公司的股价被高估,该认知从那时起变为现实。该公司股价截至周五收盘时为每股33.66美元,净跌幅为27%,并在上个月触及12个月低点的每股31.03美元。


做空者增加了15%的头寸,推升做空比率至峰值,截至周五收盘时净增幅为9%。不过,该公司可供借贷用股票的利用率在10月大部分时间维持在90%以上的水平并且在11月的两个交易日之外均维持在100%的水平,这意味着做空者借入了每一股市场上可供借贷用的股票,体现了认为GTT Communications公司的股价被高估的强烈情绪,利用率在周五收盘时仍为100%。


1.Tilray公司(股票代码:TLRY)


加拿大医用大麻产品供应商Tilray公司本周重返美股市场热门做空股票榜单并保持了榜单第一位的排名。


Tilray公司的股价自7月17日IPO上市后一直在高位运行,并给做空者造成了潜在的巨大未了结亏损,该公司股价在上周终于出现下跌。


Tilray公司的股价上周回落至100美元一线,较美股116.03美元下跌12%,截至周五收盘时为每股102.45美元。


做空比率仅下跌2%,但利用率的下降速度为其五倍,下跌超10%,截至周五收盘时为75%。


虽然两项指标上的差异很可能来源于大型机构投资者持有的股份增加,不过也可能因为持股者(借出股票)利用高企的借贷费用获利。


因为Tilray公司股票的借贷费用异常高昂,这意味着市场上可供借贷用股票供应量的增加很可能源于长期持有者利用做空者的困境牟利。


2.拼多多(股票代码:PDD)


中国电子商务平台拼多多本周继续保持在美股市场热门做空股票榜单上的位置。


拼多多自7月份以每股19美元进行IPO以来,股价在数月内最低跌至每股16.53美元,最高升至每股30.48美元。


拼多多的股价在此前一周大涨,上周从快速上涨中喘息,较前一周上涨约2%,截至周五收盘时为每股22.96美元。


做空者继续了结其头寸。做空者持有的头寸在两周前触及高点,然后再前一周下降超17%,上周再次下降19%。利用率的下降速度为其两倍,跌幅35%,截至周五收盘时跌至63%,意味着前一周市场可供借贷用股票供应量的急剧缩减已出现关节。


市场上可供借贷用股票供应量的需求压力减少使得借贷成本大幅下降,平均降低约60%。不过拼多多公司市场上可供借贷用股票的63%被借入,看跌情绪看起来有所下降但仍很强烈。


3.Mimedx公司(股票代码:MDXG)


从事再生生物材料产品研发和加工的Mimedx公司是美股市场热门做空股票榜单上周的首选,该公司遭司法部对其商业行为的调查并与之抗衡,本周因做空比率反弹,增加了约34%,抹去了此前一周40%跌幅的大部分而重返热门做空股票榜单的第三位。


该公司股票的利用率增长略缓慢,增幅为31%,截至周五收盘时略高于81%。


股价微涨至每股3.18美元,不过随后吐回大部分涨幅,截至收盘时为每股3.01美元,跌幅5%。


做空比率的再次上涨意味着随着司法部调查的持续,市场上看跌情绪再次增加。


4.New Age饮料公司(股票代码:NBEV)


New Age饮料公司是一家生产健康饮料的美国公司,本周重返美股市场热门做空股票榜单并维持第四位。


New Age饮料公司股票的做空比率在上周继续增加,增幅约15%。不过利用率仅增加了0.33%,截至周五收盘时基本维持在89%不变。这意味着市场上新增的可供借贷用股票一旦出现就立即被做空者借入。持续的借贷需求推动已经很高昂的借贷费用涨向更高,并且该公司股价在上周上涨了17%,这给做空者带来压力。


随着逼空三因素中的两个已经具备,New Age饮料公司股价未来任何进一步急剧上涨都可能触发做空者拥挤地了结他们的风险敞口。


5.SunPower公司(股票代码:SPWR)


来自美国的太阳能电池公司SunPower公司自7月份以来缺席美股市场热门做空股票榜单,本周重返热门做空股票榜单。


该公司股票的做空比率在整个9月下跌,不过在10月份,随着做空者利用其SunPower公司股价从7.11美元跌至6.23美元的机会,做空比率增加了约20%。


不过11月出现变化,SunPower公司的股价运行在6美元至6.30美元之间,做空者了结了17%的空头头寸。


但因为利用率在11月份除了2天之外的交易日保持在100%,做空者平仓是源于长期持有者卖出他们持有的股份,即做空者不得不为之而并非他们的策略选择。


不过长期持有者和做空者在上周均措手不及,因为SunPower公司的股价上涨了13%,截至周五收盘时为每股6.85美元。


SunPower公司股价的跳涨看起来源于公司前景的改善,而这一点在此前并未被卖出股票的长期持有者和将利用率维持在最高的做空者所预见到。


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