2月8日，中国期货业协会发布信息显示，截至2022年1月底，协会居间人信息登记管理系统上线运行3个月，共计11368名居间人报名参加职业培训，其中6768人完成培训，3663人完成系统登记，登记人数较2021年12月底增加970人。

超4万名居间人纳入监管

居间人，也称为中介人，是指受期货公司委托，为期货公司提供订立期货经纪合同的中介服务，独立承担基于中介服务所产生的民事责任，期货公司按照约定向其支付报酬的机构及自然人。

根据相关数据，2019年我国期货市场合计拥有149家期货公司上报的开展居间合作的自然人居间人数量为48437人，机构居间人数量为6323家，因同一居间人可能同时为多家期货公司提供中介服务，实际居间人数量应当小于上述统计数量。

从目前居间人信息登记情况来看，与此前统计的4万多人的居间人相比，目前参加职业培训的仅有四分之一，而完成登记的也仅为居间人队伍的一小部分。

近年来，因部分居间人诚信、道德风险引发的跨区套利、侵害投资者合法权益等问题时有发生，更有个别期货公司、从业人员和居间人因开展居间活动涉嫌犯罪被追究刑事责任。相关数据显示，在中期协自2017年至今处理的各类投诉中，涉及居间人的投诉占比由5%上升至45%，呈现逐年增长趋势，此类投诉90%以上因居间人诱导开户、喊单指导交易等超越中介人身份的行为引发。上述行为不但极大损害了投资者合法权益，也影响了期货行业的社会形象和外界评价。

去年9月10日，中期协正式发布实施《期货公司居间人管理办法（试行）》（以下称《办法》）。

具体来看，《办法》共7章39条，从事前、事中、事后三个阶段厘清理顺期货居间人权责边界、压实期货公司管理责任、强化零容忍震慑。旨在通过规范期货公司、居间人、投资者三者之间的关系，厘清居间合作边界，为营造公开、公平、公正的营商环境提供制度保障，确保投资者保护工作有抓手，利益冲突防范能落地。

此外，《办法》还设置了过渡期为自施行之日起至2022年9月9日，规定过渡期满，期货公司所有存续的居间合同均应符合《办法》规定。

明确居间人的十大禁止行为

《办法》还明确了对居间人的十大禁止行为：

一是不得以任何形式参与期货配资，变相非法集资或者融资；

二是接受投资者委托，代理投资者从事期货交易，或者代理投资者办理账户开立、销户、结算签字、资金存取、划转、查询等事宜；

三是为投资者提供集中交易场所或者交易设施，以期货公司员工、代理人的身份对外开展业务，擅自印刷和发放宣传资料，以及向投资者发出容易使其对居间人身份产生误解的其它信息；

四是虚构或者担任挂名居间人；

五是隐瞒重要事实或者进行误导性陈述，提供、传播虚假或者误导投资者的信息，夸大或者片面宣传投资业绩，向投资者作获利保证或者共担⻛险的承诺，诱使投资者进行期货交易；

六是为投资者介绍代理人代其进行期货交易；

七是要求期货公司支付与居间合作无关的费用；

八是超过居间合同约定的合作范围开展居间活动；

九是委托他人代理其开展居间活动；

十是以任何形式向投资者提供包括但不限于品种、价位、方向、数量等指向明确的交易建议，以及法律法规、中国证监会规定和协会自律规则禁止的其他行为。

期货居间人需持证上岗

为保障《办法》有效落地执行，提升居间人自律管理效能，中期协同步推进居间人信息登记管理系统开发建设、培训课程开发、投诉调解平台建设、资格考试服务等相关系列工作。

2021年11月1日正式上线运行的居间人信息登记管理系统构建了以保护投资者利益为核心的居间人个人执业档案，是一个涵盖居间人信息公示、持续培训、合规监督、信用记录等全流程、动态化的管理系统。同时，为提升居间人的合规意识和专业水平，中期协针对居间人开设了四门职业培训课程，内容包括《办法》内容介绍、案例解读、信义义务、投资者适当性制度等，完成全部课程学习并正确作答45道以上考题（共计50道）的居间人，才视为完成培训。

《办法》规定，与期货公司开展居间合作的居间人须符合取得期货从业人员资格考试成绩合格证、已完成协会要求的培训课程等条件。中期协日前发布公告称，将于2022年5月、7月、9月组织三次期货从业人员资格统一考试。

七禾研究中心综合整理自网络

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