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陈健刚:机构投资者应重视培育风险管理文化

最新高手视频! 七禾网 时间:2010-08-12 09:34:49 来源:中国期货业协会

在很多金融机构,风险的管理与控制是一种规章制度,在正常的市场状况下往往被人们冷落与忽视。针对这一错误做法,在中金所近期举办的第十期套保研修班上,摩根士丹利机构证券部交易律师陈健刚强调指出,风险管理应该是一种深入人心的企业文化,而不仅仅是生硬刻板的规章制度,机构在日常经营中应该注重培养风险管理文化。

沪深300股指期货上市后,为机构投资者提供了良好的风险管理工具,但如何进行有效的风险管理仍是一个需要不断研究的课题。陈建刚特别指出,建立完善的风险管理制度固然重要,但仅仅依靠风险管理制度也是非常危险的。因为当市场平静时,人们很难想起这些风控制度中设定的各种警戒线,而当危机来临时,某些量化的风控指标在极端市场情况下极可能失效,严格的风控规定此时就变得无能为力。他表示,风险管理文化的精髓,就是不要尝试根据历史事件等因素去预测是否会发生风险、并据此决定是否进行风险管理,而是要在日常经营中主动地“适应并管理风险”。也就是说,无论在怎样的市场情况下,无论是公司高管还是普通交易员,都时刻存有风险管理的意识,在每一个操作之前都认真地进行风险评估,这就保证了在任何市场状况下,风险都是可控的。

在谈到风险管理制度的具体制定与执行时,陈建刚表示,机构应该注意协调好从质管理与从量管理、风控制度中的硬性规定和软性规定、企业架构中的风险追逐者和风险管理者、业务部门与风险管理部门、以及风险分析与业务效率等之间的关系。并且,风控人员要对产品、交易等情况足够熟悉,才能够准确判断每一项操作的风险。

责任编辑:翁建平

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