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刚开年,两家百亿私募接连被举报,什么情况?

最新高手视频! 七禾网 时间:2022-01-14 15:24:12 来源:七禾网

又一家百亿私募被举报,1.4亿投资款无法赎回!在这之前,另外一家百亿私募也被举报,究竟是什么情况?


1.4亿投资款无法赎回?


近日,一则投资人联合实名举报信在私募圈里传开,投资人在举报信中详细列出了6则问题,并将矛头指向了百亿私募明毅基金。投资人在实名举报信中称,明毅基金恶意侵占投资人款项、存在关联交易、不同产品间随意利益输送、信披违规等“违规行为”。



据了解,2018年3月,成都领欣建设工程有限公司与四川宏盛图建设工程有限公司申购了明毅基金旗下“明毅固盛五号”基金共计3亿元人民币。截至目前,仍有剩余12630.82万份基金份额尚未得以赎回。


投资人为何不能赎回投资款?举报信指出,“皆因明毅基金将全部的基金财产投资于交易所债券协议回购,质押标的为华夏幸福相关债券和资产支持证券。”


投资人表示,在2021年3月基金底层资产顺利兑付,投资人理应正常赎回退出时,明毅基金突然告知,基金持有1.4亿元交易所债券质押式协议回购,质押标的均为华夏幸福的相关债券(19问津A4、19华控04及15华夏05),因此无法赎回退出。


举报信还指出,“明毅固盛五号”持有的协议回购的质押品折扣率均为80%以上,这与目前华夏幸福的债券20元左右的市场价格偏离巨大,质押品严重不足值。此外,协议回购利率大致在5%左右,严重偏离质押品为暴雷债券的风险暴露水平。因此,投资人在信中直指,“明毅基金作为基金管理人,存在明显的玩忽职守,随意在不同产品之间输送利益的嫌疑。”


此外,投资者认为明毅基金存在通过嵌套规避关联交易、规避监管抑或是其他不可告人的目的。


明毅基金回应系恶意捏造


对此,明毅基金发文回应:“近日,债券私募基金行业出现多起负面信息,其中有个别不明身份者通过匿名群发表了关于我司管理的产品的不实信息。经过我公司和投资机构确认,该信息纯属故意捏造。我们谴责冒名者的不实信息,坚决抵制其侵权行为,公司将通过法律手段追究其责任。”



明毅基金还回应称,“明毅基金所有产品包括“明毅固盛五号”均按照投资者适当性管理要求,进行合格投资者认定,签署基金合同及风险揭示书,在基金合同约定的框架下进行投资运作,不存在未征得投资人同意实施投资的情况。”


据悉,目前明毅基金已经开始与投资人沟通赎回事项,并表示近日将完成投资人本金及收益赎回。


据了解,明毅基金是一家专注债券市场的私募证券投资基金,该公司成立于2012年,至今已有十年的时间。目前管理规模超200亿,以债券资产配置和流动性管理为核心,为客户提供收益和风险相互平衡的资管方案。


300亿产品一年就亏掉上百亿!“正心谷”遭投资者联名举报!


在明毅基金被举报之前,另一家百亿私募正心谷资本也被举报。


信中称,截至2021年12月31日,正心谷私募产品净值已下跌到0.66,三百多亿的产品给投资者造成了百亿亏损。


由于“业绩不佳”,投资人给正心谷定下了”三宗罪“:一是,虚假宣传,诱导购买。二是、态度冷漠,缺乏沟通,敷衍拖延。第三,言行不一致,操作激进,风控缺失。


举报信中称,前期宣传时,正心谷资本强调自己看好并擅长的投资主题“新消费、新医药、新科技、强者恒强”。但在实际运行中,公布的持仓与此前看好的方向完全不一致。举报信指出,2021年第三季度以来,正心谷资本重仓的股票集中在周期股、传统化工等板块。



面对高位接盘周期股、能源股的指责,正心谷回应称:由于2021年的市场消费和医药板块面临较大幅度调整,没有持续性投资机会,因此在科技制造与强者恒强领域布局较多,反应在行业分类上,持仓体现为有色金属、化工材料、电子半导体等行业,未集中在周期与传统化工板块。”


最后,投资者提出五大调查诉求:


1、正心谷在各个渠道的销售宣传是否合规,各个渠道的销售行为是否合规,是否存在夸大、不切实际承诺的宣传等行为。


2、林利军拒绝投资者任何公开场合沟通,是否存在“代理”基金经理的问题。


3、是否存在合理合规的风控手段。


4、正心谷产品是否存在高位接盘、老鼠仓、利益输送等行为。


5、作为一级市场投资者,正心谷这种机构在二级市场是否有能力做好合理风控和投资者保护。


对于此次举报,正心谷回复相关媒体称,是因为有投资者提出保底赎回,沟通未果后最终选择“举报”。举报信中部分内容不适,理解投资者的短期情绪,会争取用业绩赢回信任。另外举报信里提到的“浙江证监局接收过关于公司虚假宣传投诉并责令其整改”。正心谷资本相关负责人回应,并没有受到监管的责令整改,一直以来都是规范运作,所有投研流程、投资决策都是按照公募基金的风控合规体系来运作。


公募大佬“奔私”创办正心谷


私募排排网数据显示,正心谷资本旗下部分产品净值截止到2021年9月15日,后续就再无更新。而2021年初成立的产品大多未在私募排排网披露净值,仅能看到一只成立于2021年3月5日的“全意通宝(进取)-正心谷价值中国优选18号”的产品,其业绩显示至2021年11月12日,最新净值为0.7426元。


中国基金业协会公示信息显示,上海正心谷投资管理有限公司成立于2015年6月,管理规模在100亿元以上,机构类型为私募股权、创业投资基金管理人。正心谷最初主要专注于一级市场投资,投资的公司包括滴滴出行、哔哩哔哩、今日头条等,后也开始涉足二级市场投资。其二级市场业务主要通过关联方浙江义乌市檀真投资管理合伙企业(有限合伙)(下简称“檀真投资”)运作。中国基金业协会信息显示,檀真投资为私募证券投资基金管理人,成立于2017年6月,管理规模在100亿以上,执行事务合伙人(委派代表)、合伙人为林利军。



值得一提的是,正心谷创始人林利军是国内资管界大佬,其为复旦大学世界经济系硕士、哈佛大学商学院工商管理硕士、复旦大学专业学位校外导师,曾任上海证券交易所办公室主任助理、上市部总监助理,曾任职于中国证监会创业板筹备工作组及上市监管部;曾担任中国证券投资基金业协会副会长,担任多家A股、美股和港股上市公司董事。


31岁创建汇添富,在林利军的领导下,汇添富从中国第47家基金公司发展成为中国最大的主动股票投资管理公司,管理规模由零发展至近5000亿元,打造了中国基金业20多项第一。2015年,林利军卸任汇添富总经理一职,同年创立正心谷创新资本。正心谷之前深耕于一级市场,近两年开始大力布局二级市场,凭借林利军的个人光环二级规模快速扩张,迅速成长为近五百亿顶级私募。


七禾研究中心综合整理自网络


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