深圳证券交易所2019年博士后研究人员招收公告

深交所博士后工作站（以下简称“工作站”），是深交所为形成人才双向选择机制、高端人才培养机制和创新课题研究机制，经国家人事部批准于1999年12月正式成立的专门从事人才培养与课题研究的学术性机构，是我国金融证券业第一家企业博士后工作站，也是我国金融证券业第一家企业独立招收培养博士后的工作站。截至2017年，工作站已招收了18批169名博士后，目前在站博士后20人。工作站是目前我国金融证券业进站、出站人数最多的企业博士后工作站。

工作站办站条件得天独厚，职业发展机会广阔。拥有证券图书、报刊、文献齐备的资料室和阅览室，中外文期刊300多种，财经、金融、证券类电子数据库20多种，与国际知名研究机构、交易所建立了广泛的研究信息交流渠道，拥有大量的第一手研究背景资料；工作站为每一位博士后配备了现代办公用品齐全的独立办公室，博士后因课题研究需要到证监会、交易所、证券公司、基金公司、上市公司调研的条件较为便利；工作站与综合研究所合署办公，博士后与研究人员课题讨论、合作、互动渠道畅通；深交所成立了博士后联谊会，为在站和出站博士后之间架设了交流、沟通、合作的平台。

工作站建站以来，逐渐形成了一套颇具特色的运作管理机制，建立和完善了博士后招收机制、课题立项机制、成果考核机制和人员激励机制，构建和优化了博士后研究选题、开题报告、中期考核、出站报告评价标准体系，在提高博士后研究成果质量、增强博士后综合素质与理论联系实际能力等方面形成了办站特色。

工作站注重课题的原创性、前瞻性和实用性，目前已完成博士后研究报告140余份，较多研究报告受到了有关领导、部门和业界的关注和重视。在完成一系列高水准博士后研究报告的同时，工作站为我国金融证券业培养和输送了大量的人才。截至2017年底，工作站已有16批共140余名博士后完成课题研究并经考核合格出站。工作站出站的博士后，每一批都是金融证券机构争相聘任的高级人才，相当数量的出站博士后已成为所在单位的中层以上管理人员或资深研究专家。

工作站的工作得到了管理部门的肯定。2001年，工作站和研究所一起，被中央金融工委授予全国“青年文明号”称号。2003年和2005年，工作站两度被评为深圳市“优秀博士后工作站”。2010年11月，被评为“全国优秀博士后科研工作站”。

本站每年招收10名左右博士后研究人员，专业涉及金融、经济、管理、法律、会计、应用数学、信息技术等学科，欢迎相关专业博士毕业生尤其是具有跨学科背景和海外留学、工作经历者加盟。

深圳证券交易所2019年博士后研究人员招收公告

深圳证券交易所博士后工作站创建于1999年，是我国证券行业第一家博士后工作站，目前已累计招收十九批，共181名博士后。

本站以中国资本市场建设和发展面临的重大课题为研究重点，重视选题的前瞻性、战略性和实用性，注重实证研究、实地调研和案例分析。本站聘请著名学者以及业内资深人士担任博士后指导专家，与交易所业务部门、监管机构职能部门建立对口指导制度与实习制度，充分运用深交所在课题设计、实地调研、数据资源和对外合作等方面的优势，为博士后开展重大实践性课题研究以及成果的推广应用提供良好的基础条件。

本站现面向海内外招收2019级博士后研究人员，有关事项公告如下：

一、招收条件

1. 遵纪守法，品学兼优，身体健康；

2. 最近三年在国内外获得博士学位或将于2019年毕业的博士研究生，具有相关专业背景；

3. 具备全脱产在本站从事博士后研究工作的条件；

4. 同等条件下，有证券或金融从业经验者优先。

二、博士后研究课题

申请人可参照以下课题任选一至两项申报：

A-1上市公司并购重组中的业绩承诺及监管研究

选题建议：近年来，并购项目实现期内业绩承诺精准达标现象屡屡出现，业绩的真实性及是否存在利润调节令人置疑。此外，高业绩承诺使相关资产获得“高估值”,并在资产交易时产生了“高溢价”。高业绩承诺的并购重组项目由于业绩无法实现，则变成了上市公司的“不良资产”，造成中小投资者损失的同时严重打击了市场投资信心。本课题拟对近年来上市公司并购重组中的业绩承诺进行全面梳理，分析承诺精准达标及高业绩承诺的成因、影响，并对上述现象和问题提出监管建议。

专业背景：经济学、金融学、管理学相关学科背景，有相关经验者优先。

A-2新商业模式下的会计与监管问题研究

选题建议：近年来，随着全球经济从传统经济向新经济新业态的转变，经济运行的全球化、信息化、市场化不断深入，传统商业模式受到了前所未有的挑战，创新商业模式势在必行，尤其是一些创新型企业更是商业模式创新的先驱。但由此也引发诸多会计和监管方面的新问题和新挑战。从国际监管趋势看，对规则的制订与修订也强调对不同商业模式的适配性。本课题拟结合新经济对企业商业模式创新的影响，研究其中涉及的会计和监管问题，分析新商业模式对会计与监管的影响，提出相应对策建议。

专业背景：会计、财务专业背景，有相关经验者优先。

A-3产业结构演变与上市公司发展的关系研究

选题建议：随着供给侧结构性改革不断深入，产业转型升级的步伐不断加快。本课题拟探讨新时代背景下产业结构演变的逻辑及趋势，建立产业结构演变与上市公司发展关系的分析框架，研究宏观经济和产业变迁在上市公司中的反映，并通过对上市公司经营状况的分析，了解和判断未来发展新动能及潜在风险。

专业背景：经济学、管理学相关学科背景，有国民经济统计背景或宏观经济建模经验者优先。

A-4资本市场促进上市公司发展的绩效研究

选题建议：我国资本市场经过近三十年的建设与发展，已有三千多家上市公司陆续登陆A股市场，并取得快速发展。本课题拟通过分析现有上市公司，以及对比同期非上市公司在发展周期、成长路径、资本结构、盈利能力、人才培养、研发创新能力等多维度的不同，系统性地研究资本市场在促进上市公司发展过程中的绩效和作用，并提出相关政策建议，以优化资本市场服务实体经济的路径。

专业背景：经济学、管理学相关学科背景，有相关经验者优先。

B-1信息群落、协同交易与风险传染

选题建议：与理论假设不同，证券市场投资者并不是相互独立的，彼此之间存在各种联系。投资者相互观察并交流信息，互动的反馈又会影响投资者的决策，进而影响市场。本课题拟界定投资者之间由信息联系构成的信息群落，以此研究证券市场信息的传播特征，并从协同交易的视角分析羊群行为及其引发的风险传染。

专业背景：金融学、经济学、计算机相关学科背景，复合背景优先。

B-2差异化交易制度研究

选题建议：本课题拟结合境内外市场的经验，对交易制度的运行效率进行持续跟踪和评估，并针对不同属性的股票研究探索差异化的交易机制和投资者适当性管理机制，如差异化流动性机制、价格稳定机制和灵活的杠杆管理机制等。

专业背景：金融学、经济学、计算机相关学科背景，复合背景优先。

B-3境内外上市基金产品比较研究

选题建议：经过多年发展和培育，境外市场上市基金产品迎来高速发展。本课题拟通过对境内外市场上市基金产品的法律框架、发展历程和配套制度进行全方位的比较研究，为培育、发展、壮大我国上市基金产品市场提供参考，并提出切实可行的政策建议。

专业背景：经济学、金融学相关学科背景，有境外学习、工作经历者优先。

B-4衍生品市场交易监管的国际比较研究

选题建议：做好衍生品交易特征的国际比较研究，对优化衍生品制度设计、提高监管效能和加强投资者保护具有长期重要意义。本课题拟分析境内外衍生品市场各类投资者及做市商的交易、持仓特征，梳理境内外违法违规案例及主要操作手法，为我国衍生品市场的制度设计、市场监管和投资者保护提出针对性建议。

专业背景：经济学、金融学相关学科背景，有境外学习、工作经历者优先。

C-1证券市场法律责任配置问题研究

选题建议：证券市场法制中的行政责任、民事责任和刑事责任具有各自的责任主体、适用范围和效力空间，不同国家（地区）在三种法律责任选择上的差异，对证券市场法治效果产生了重要影响。本课题拟从世界主要市场对行政、民事及刑事责任倚重程度的差异入手，梳理总结形成差异的原因，比较法治效果的不同，研究不同责任追究的难易及追究过程中存在的问题，并就此提出相关政策建议。

专业背景：法律相关专业背景，具有法律实证研究基础或境外学习、工作经验者优先。

C-2证券交易所在上市公司治理中的角色定位及作用研究

选题建议：近年来，上市公司控制权争夺、敌意收购等事件时有发生，上市公司治理问题受到广泛关注。本课题拟围绕证券交易所在上市公司治理中的角色定位展开研究，分析证券交易所在上市公司治理中所发挥的不同作用及其效果，比较主要境外市场中证券交易所的地位以及影响上市公司治理的路径、方式，研究证券交易所与行政机关、司法机关的协调联动等问题，并提出相应的政策建议。

专业背景：法律、管理相关学科背景，具有公司治理研究基础或境外学习、工作经验者优先。

C-3金融科技发展对证券市场法制的影响问题研究

选题建议：近年来，以区块链、人工智能、大数据、云计算为代表的新兴科技在金融领域逐渐应用，金融科技正在从各方面影响现有的证券市场。本课题拟从金融科技发展的法律视角出发，分析金融科技的法律属性，以及区块链平台、智能投顾、监管科技等技术应用对现有证券市场法律理念、制度规则带来的影响和挑战，探讨主要境外市场对金融科技的监管和规制趋势，并提出相应的政策建议。

专业背景：法律、金融等相关学科背景，熟悉金融科技或具有研究基础者优先。

D-1早期创新型企业的价值与风险评估研究

选题建议：创新型企业在市场前景、行业竞争、技术迭代等方面具有诸多不确定性和挑战。如何评估此类企业的内在价值、发展潜力和潜在风险，是发行上市和监管工作的难点。本课题拟通过研究早期创新型企业的发展模式、主要特征、竞争优劣势等，建立早期创新型企业的内在价值和风险的分析框架和评价要素，对发行监管提出相关建议。

专业背景：经济学、管理学、金融学、理工科相关背景，熟悉企业和产业情况，有创投机构、投资银行或企业工作经验者优先。

D-2金融科技企业创新与监管研究

选题建议：本课题拟研究金融科技企业的商业模式创新和技术创新，通过样本分析、案例分析、国际比较等方法，考察金融科技企业创新驱动的变迁历程，研究我国金融科技企业创新的现状、问题及趋势等，并提出相应监管对策，力争在金融科技企业创新与监管中寻求平衡。

专业背景：企业管理、经济学、金融学、计算机等相关背景，熟悉金融科技工作者优先。

D-3资本市场与产业转型升级

选题建议：我国经济处于新旧动能转换期，新兴产业蓬勃兴起，传统产业则面临如何转型升级的难题。在构建现代化经济体系的过程中，资本市场如何助力产业转型升级值得深思。本课题拟通过分析资本市场与产业转型升级的关系，从理论和实践方面研究传统行业如何通过科技创新等途径，借助资本市场实现转型升级。

专业背景：经济学、管理学、金融学、理工科相关背景，熟悉企业和产业情况，有创投机构、投资银行或企业工作经验者优先。

E-1新经济下私募股权投资机构专业化发展路径研究

选题建议：新经济背景下私募股权投资机构的专业化发展是提高自身竞争力，提升行业服务实体经济能力的重要方式。本课题拟在梳理海外私募股权投资机构专业化发展历程和驱动因素的基础上，研究我国私募股权投资机构专业化发展现状和问题，并提出相关的政策建议。

专业背景：经济学、金融学、管理学、法律相关学科背景，具有实践经验优先。

E-2上市公司创新生态圈的形成机制研究

选题建议：上市公司是我国技术创新和产业转型升级的中坚力量，围绕上市公司往往会聚集一批产业链上下游的创新创业企业，形成具有较强辐射能力的创新生态圈。本课题拟在比较分析海外各国上市公司创新生态圈内涵及其形成机制的基础上，对我国如何构建以上市公司为支点的创新生态圈、助力创新驱动发展战略提出政策建议。

专业背景：经济学、金融学、管理学相关学科背景，具有实践经验者优先。

F-1境内外债券电子交易平台比较研究

选题建议：完善市场基础设施建设是市场发展的前提。电子交易平台透明度高，能有效提升交易效率，近年来在国际债券交易中得到广泛使用。本课题拟梳理成熟市场电子交易平台在平台定位、投资者准入、交易机制、结算等方面的经验，比较交易所市场与银行间市场电子平台的发展情况，对交易所债券交易平台的完善提出建议。

专业背景：金融学、经济学相关学科背景，有债券市场相关工作经验者优先。

F-2货币政策与债券市场互动机理研究

选题建议：货币政策与债券市场的互动机理一直受到各方关注。本课题拟研究宏观经济变动、货币政策操作对债券市场的传导机理，分析当前市场环境下传导不畅的原因及对债市的后续影响，为完善我国债券市场、优化货币政策操作提供建议。

专业背景：具有金融学、经济学等相关学科背景，有宏观经济学背景优先。

G-1交易所跨境产品发行、转让和监管制度研究

选题建议：强化跨境产品创新已成全球各主要交易所提升竞争力的战略重点，而相关制度设计不仅是跨境产品成功推出的基础，更是协调监管和风险防范的必备前提。本课题拟对海外主要交易所跨境产品发行、转让和监管等制度进行比较分析，并在防范跨境资金流动引致的风险前提下，对完善我国交易所跨境产品相关制度，促进跨境产品的发展提出政策建议。

专业背景：金融学、经济学、统计学、法律相关学科背景，熟悉国家对外政策，掌握第二外语者优先。

G-2全球私募股权市场（平台）研究

选题建议：随着新一轮科技革命的到来、私募发行转让制度的调整，以及大数据、云计算、人工智能等新技术的运用，私募股权市场（平台）迅速发展，在支持创新创业企业发展方面日益成为传统交易所的重要补充。本课题拟对全球私募股权市场（平台）发展特征及效应进行比较分析，重点研究金融科技在新兴私募股权市场（平台）的应用及发展。

专业背景：金融学、经济学、工学相关学科背景，熟悉国家对外政策，掌握第二外语者优先。

S-1新技术趋势下证券交易所发展战略研究

选题建议：交易所的组织形态、发展与监管往往会受到科技革命的重大影响。当前，新一轮科技革命正在兴起，势必对全球交易所行业竞争格局、组织方式、一线监管等方面产生影响。因此各国交易所在发展战略方向上面临着调整压力。本课题拟研究新一轮科技革命对交易所发展产生的影响，分析交易所未来的发展方向，并就国内交易所如何应对提出适当政策建议。

专业背景：金融学、经济学、法律等相关学科背景。

T-1监管科技在证券交易所的应用研究

选题建议：课题拟结合交易所一线监管场景需求，利用大数据、人工智能等新技术，在智能监管、智能监察、智能风控、智能信息服务等方面，开展创新应用及关键技术等研究，推动监管科技在交易所实践应用。

专业背景：计算机、信息系统等相关学科背景，有人工智能、大数据相关开发经验者优先。

三、报名要求与联系方式

1．申请人请于2019年2月12日前向本站提交下列申请材料（电子版）：

（1）“深圳证券交易所博士后招聘报名表2019”（请按要求填写、提交，表格见附件）；

（2）个人简历；

（3）拟选课题研究计划书（5000字左右，最多可选报两个课题，按课题提交研究计划书）；

（4）博士研究生毕业证书和博士学位证书扫描件（应届毕业博士生提供学生证扫描件）；

（5）博士论文、两篇代表作的电子版（应届毕业博士生可不提交博士论文）；

（6）个人免冠证件照电子版。